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花旗遭重罚!英国审慎监管局开出4390万英镑罚单
  
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原标题:花旗遭遇重罚!英国审慎监管局对花旗罚款4390万英镑

英格兰银行对花旗公司提交的不完整和不准确的监管信息罚款4390万英镑,这是英格兰银行金融监管局有史以来最高的罚款。

在周二向第一金融和其他机构发布的声明中,英国银行旗下的监管机构英国保诚监管局(PRA)、花旗集团全球市场有限公司(CGML)、花旗银行伦敦分行(CBNA伦敦)和花旗银行欧洲有限公司英国分行(CEPUK)因未能满足英国保诚监管局在内部控制和管理安排方面的监管报告要求而被处以4390万英镑的联合罚款。

2014年6月19日至2018年12月31日期间,上述英国机构的监管报告框架“未能有效设计、实施或运作”,导致“向英国保诚监管局提交的资本和流动性水平监管报告不完整且不准确”。英国保诚监管局负责监测英国约1500家银行、建筑协会、信用合作社、保险公司和大型投资公司的金融稳定性。

PRA指出,尽管花旗目前对流动性和资本充足率的要求高于英格兰银行在任何时候设定的要求,但花旗在上述日期犯了一系列重大错误,包括:

花旗未能确保其英国监管报告框架体系和控制措施的设计、实施和有效支持;

花旗未能投入足够的人力资源来确保花旗全球金融有限公司(CGML)的监管报告完整准确;

由于花旗的规模、复杂性和系统重要性,花旗在英国监管报告控制框架的许多方面记录不足。

由于这些决策的复杂性及其对收益准确性的影响,CGML对报告要求的技术解释方法并不完美。

作为一家具有系统重要性的机构,花旗对监管报告的监管远远低于预期标准。

PRA表示,这些问题“严重且普遍”,这意味着花旗未能提供有关其财务状况的准确监管信息。英国保诚管理局首席执行官萨姆伍兹(Sam Woods)表示:“金融机构的监管信息对于保诚管理局履行职责至关重要。花旗未能提供准确的信息,也未能达到我们对一家具有系统重要性的银行的治理标准的预期。”

根据花旗银行向第一金融和其他机构发布的声明,该银行已将满足其监管报告要求作为优先事项,并已纠正了PRA指出的所有违规行为。

花旗银行,总部设在纽约,是美国第三大银行,被指定为“全球系统重要性银行”。其资产为2万亿美元,业务覆盖约100个国家。一些英国媒体还指出,花旗本应面临6270万英镑的罚款,但该银行是英国保诚监管局的一个合作组织,因此罚款减少了30%。

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